來源丨科獎(jiǎng)中心綜合自科學(xué)網(wǎng)博客、基金委網(wǎng)站、科教小站

此前，基金委發(fā)布的《關(guān)于2023年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》里明確，自然科學(xué)基金委將于2023年4月28日前公布集中接收期申請(qǐng)項(xiàng)目初審結(jié)果，并受理復(fù)審申請(qǐng)。按照這個(gè)時(shí)間點(diǎn)，27或28日將公布集中接收期申請(qǐng)項(xiàng)目初審結(jié)果！集中接收的大部分項(xiàng)目類型，資助結(jié)果一般在8月中下旬公布。

據(jù)傳，目前已有專家陸續(xù)收到函評(píng)任務(wù)！表明國家自然科學(xué)基金正式進(jìn)入函評(píng)季！

關(guān)于函評(píng)的過程和函評(píng)專家的情況，大家非常關(guān)心，之前有一篇曾任國家自然科學(xué)基金委流動(dòng)編制項(xiàng)目主任的學(xué)者寫的非常詳細(xì)，盡管最近幾年基金委一直在進(jìn)行改革，但評(píng)審模式變化并不大，這篇文章非常值得參考。

本文省略了形式審查之前的部分，重點(diǎn)關(guān)注函評(píng)相關(guān)內(nèi)容。由于年份的變化，里面部分?jǐn)?shù)據(jù)已經(jīng)不太準(zhǔn)確。

國自然評(píng)審流程

形式審查走完了，就要開始進(jìn)入函評(píng)的準(zhǔn)備工作了。

1. 頻繁地開會(huì)

要說開會(huì)基金委的會(huì)議那是相當(dāng)多，以后有時(shí)間給大家一一介紹基金委里的各種會(huì)議。

現(xiàn)在要開的是學(xué)部工作會(huì)議，也可能提前一點(diǎn)在初篩的過程中開，主要議題就是按照委里的要求部署學(xué)部工作。提醒大家該做什么，怎么做，委里有什么要求。其中最重要的就是明確幾個(gè)重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)：包括杰青初評(píng)會(huì)時(shí)間，杰青答辯會(huì)時(shí)間，面上等項(xiàng)目的評(píng)審會(huì)議時(shí)間，批準(zhǔn)項(xiàng)目信息系統(tǒng)錄入最后時(shí)間。這幾個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)是硬性的，沒有商量余地。會(huì)議是要準(zhǔn)時(shí)開始的，所有前期工作必須在時(shí)間節(jié)點(diǎn)之前完成，絕對(duì)不能出任何差錯(cuò)。

還有一些軟性時(shí)間節(jié)點(diǎn)沒有那么嚴(yán)格，比如同行評(píng)議發(fā)出時(shí)間，評(píng)議意見回收時(shí)間等。其實(shí)前面就有一個(gè)申報(bào)截止時(shí)間節(jié)點(diǎn)，所以說在基金委工作感覺時(shí)間過得特別快，就像有個(gè)鞭子在后面趕你，不知不覺幾個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)一到，一年就沒有了，下一年還是為著那幾個(gè)節(jié)點(diǎn)忙碌著……年復(fù)一年，就像農(nóng)民種莊稼一樣，什么時(shí)候播種，什么時(shí)候除草，什么時(shí)候施肥，什么時(shí)候收割，一切都已經(jīng)為你安排好了，除非你不干了。

學(xué)部工作會(huì)議開完以后科學(xué)處也要開個(gè)會(huì)，內(nèi)容更具體，任務(wù)更明確。科學(xué)處領(lǐng)導(dǎo)召集手下幾個(gè)項(xiàng)目主任和兼聘人員介紹今年的情況，以及后面怎么做好專家指派工作，其實(shí)學(xué)科處的人不多，開會(huì)沒那么正式，主要是給新來的兼聘人員培訓(xùn)一下，有問題也會(huì)隨時(shí)溝通解決。

2. 項(xiàng)目分組

內(nèi)容相近的申請(qǐng)項(xiàng)目分到一個(gè)組里，我們叫做打包，也叫分組。

委里有規(guī)定一個(gè)學(xué)科給專家的項(xiàng)目不超過15項(xiàng)(不包括重點(diǎn)杰青等)，全委不超過30項(xiàng)。所以我們的包裹不能大于15。

這個(gè)活多長時(shí)間干完?大約也是一周吧。這是件技術(shù)活，你的專業(yè)水平有多高，知識(shí)面有多寬馬上就要暴露了，并不是所有的申請(qǐng)都可以從標(biāo)題中輕易判斷的(當(dāng)然對(duì)你熟悉的專業(yè)要容易些)，有時(shí)要判斷哪些項(xiàng)目是同類的還需要仔細(xì)研究摘要甚至申請(qǐng)書里的內(nèi)容。

打包是為了方便送審，需要評(píng)議專家從一批內(nèi)容相近的項(xiàng)目中分出好壞來，以便我們擇優(yōu)錄取。

內(nèi)容相近，申請(qǐng)者就是我們所說的小同行，他們有著明顯的競爭關(guān)系，你上了我就危險(xiǎn)了，所以同行是冤家一點(diǎn)都不假。但是有一點(diǎn)請(qǐng)放心，我們不會(huì)讓有申請(qǐng)的人做評(píng)審專家的(回避同學(xué)科同類型)，以免他為了抬高自己而打擊別人。

有一點(diǎn)我想提醒大家思考，很多畢業(yè)的博士工作以后開始申請(qǐng)課題，如果你不想著開辟一個(gè)新的方向或領(lǐng)域，而是沿著你的博士論文的方向去做，是很容易和你的導(dǎo)師競爭到一起的，你看看有多大勝算?還有師兄弟也有可能打包到一起去的，特別是那些桃李滿天下的科學(xué)家們的弟子。

其實(shí)導(dǎo)師培養(yǎng)你不是為了你以后去走他的老路和自己競爭，學(xué)好了本領(lǐng)是要新開爐灶的。有些同單位、同方向的申請(qǐng)也很容易打包到一起，這是為了公平起見，也是為了找專家時(shí)方便(評(píng)議專家回避本單位申請(qǐng))。

打包很累，很辛苦，電腦屏幕上的字很多，也很小。早上八點(diǎn)坐到下午五點(diǎn)，為了趕時(shí)間，除了中午吃飯，幾乎沒有休息，雖然當(dāng)年打游戲也有過這樣，但感覺咋就不一樣呢?

打包很快干完了，接著開會(huì)。

3. 指派

下面的會(huì)很重要，是布置如何指派專家。

指派專家的工作最關(guān)鍵，基金委需要通過專家的判斷來決定哪些項(xiàng)目值得資助，選好專家直接關(guān)系到評(píng)審質(zhì)量。

目前基金委采取國際常用辦法，也就是叫做同行評(píng)議的方式來評(píng)審項(xiàng)目。同行評(píng)議顧名思義就是同行去判斷同行的工作，這不是高考閱卷，項(xiàng)目申請(qǐng)書沒有標(biāo)準(zhǔn)答案，只有你的同行最了解你申請(qǐng)項(xiàng)目的研究價(jià)值。

這個(gè)方法最大的好處是發(fā)揮同行作用，能夠給出有價(jià)值的判斷，在學(xué)科發(fā)展上也會(huì)起到積極的促進(jìn)作用。

但也有一個(gè)嚴(yán)重的弊端，那就是有的同行是冤家，有的同行是朋友,所以有時(shí)會(huì)遇到同行打壓或是盲目支持的情況。這在國外的同行評(píng)議中也會(huì)遇到，也曾遭到嚴(yán)重質(zhì)疑。美國國會(huì)曾經(jīng)花錢請(qǐng)咨詢公司評(píng)估美國基金會(huì)同行評(píng)議的利弊和必要性，最后得出的結(jié)論是雖然同行評(píng)議有著明顯的弊端，但在目前沒有更好辦法取代它的情況下建議繼續(xù)采用。基金委所要認(rèn)真研究的就是如何從操作層面揚(yáng)長避短，積極利用同行評(píng)議的優(yōu)勢，盡量避免其負(fù)面作用。

什么樣的人能夠作為評(píng)審專家?

首先評(píng)審專家需要具有足夠的學(xué)術(shù)判斷力，這些人基本上都在我們的專家?guī)熘校@個(gè)專家?guī)焓莻€(gè)動(dòng)態(tài)的，會(huì)不斷有新的專家加入。

那么如何進(jìn)入我們的專家?guī)炷?

一般的判斷是承擔(dān)過基金委的項(xiàng)目，也有一些大人物未必獲得過基金但學(xué)術(shù)水平高也會(huì)在庫中，還有一些在國外大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)工作愿意為基金委評(píng)審的專家，甚至還有一些可能是屬于業(yè)界的。

總之承擔(dān)過基金委項(xiàng)目的是評(píng)審專家?guī)斓闹黧w。基金委的專家?guī)炷壳按蠹s有8萬多人（這個(gè)數(shù)據(jù)增長很大，現(xiàn)在應(yīng)該至少有幾十萬了），但常用的專家只有4萬多人。這個(gè)庫里的專家也有大小之分，被認(rèn)為是大專家的基本上要承擔(dān)過重點(diǎn)或杰青一類的項(xiàng)目，如果只是承擔(dān)過青年或面上項(xiàng)目的一般是小專家(也會(huì)有例外，有些只做過面上項(xiàng)目的也可能水平很高，往往取決于基金委的了解)。

在實(shí)際操作的時(shí)候會(huì)采用大專家和小專家結(jié)合，大專家判斷力更強(qiáng)，可以更好的把握方向。也許有時(shí)真理確實(shí)掌握在小人物手里，小專家也需要多鍛煉多參與，他們都是基金事業(yè)的中堅(jiān)力量，應(yīng)該充分調(diào)動(dòng)他們的積極性。采取大小專家結(jié)合還有一個(gè)考慮，就是大專家的數(shù)量有限。按照基金委的規(guī)則一般小項(xiàng)目(面上，青年等)采用3+X的評(píng)審模式，就是最少需要找3個(gè)專家，一般最多找5個(gè)專家，每個(gè)學(xué)科情況不同，需要根據(jù)學(xué)科規(guī)模酌情處理。

大項(xiàng)目(重點(diǎn)，杰青等)至少需要5名專家評(píng)審，有的學(xué)科甚至找7個(gè)專家。這樣算下來我們專家?guī)熘械膶＜覕?shù)確實(shí)比較緊張，只用大專家數(shù)量肯定不夠。

近幾年基金委的申請(qǐng)量增長的速度遠(yuǎn)大于專家?guī)斓脑鲩L，因此越來越感到專家不夠用，我們對(duì)每個(gè)專家評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)還有限制，因此有時(shí)要找到足夠數(shù)量和水平的專家還頗費(fèi)腦筋。

同行還可以分為大同行和小同行，有時(shí)會(huì)結(jié)合起來使用，這樣做的目的是讓站在別的視角上的專家評(píng)價(jià)項(xiàng)目的意義和價(jià)值，避免小同行之間互相自娛自樂。還有件重要的事情就是回避，回避包括同單位的(不可能評(píng)審自己單位的申請(qǐng))，有矛盾的(申請(qǐng)人可以提出三個(gè)回避專家，一般都會(huì)滿足，基金委知道的也會(huì)盡量避免)，師生關(guān)系的，親屬關(guān)系的，還有其他可能導(dǎo)致不公正評(píng)價(jià)的(包括可能故意打壓和盲目支持的)。回避問題很復(fù)雜，不可能做到天衣無縫，滴水不漏。

4. 指派專家是評(píng)審工作的核心

指派專家是評(píng)審工作的核心，因?yàn)樾枰畲笙薅鹊墨@取不帶偏見或各種人為因素的項(xiàng)目評(píng)價(jià)意見，以確保最終能夠公平公正的資助那些最有價(jià)值的項(xiàng)目。其實(shí)要做到這一點(diǎn)很難，不但基金委需要努力，整個(gè)科技界也需要倡導(dǎo)一種和諧的文化和環(huán)境，確保基金事業(yè)健康發(fā)展。

指派工作時(shí)間緊，任務(wù)重，最后還需要和學(xué)科領(lǐng)導(dǎo)一起討論，以確保指派沒有大的問題，基本要在五一前把評(píng)審?fù)ㄖl(fā)出去。這里說的是數(shù)量最大的小項(xiàng)目(青年，面上，地區(qū))，而重點(diǎn)，杰青還需要提前，因?yàn)樗鼈冞€需要進(jìn)行答辯。

來源：本文是一位曾經(jīng)在國家自然科學(xué)基金委任流動(dòng)編制項(xiàng)目主任的學(xué)者發(fā)布于科學(xué)網(wǎng)的長篇博文。作者陸續(xù)介紹與解釋基金項(xiàng)目評(píng)審中的各個(gè)環(huán)節(jié)與部分評(píng)審原則，如基金委體制編制，基金評(píng)審過程，批準(zhǔn)基金管理方式等。