來源丨國家自然科學基金委員會
近期，《中國科學基金》發表文章《持續升級科學基金人才資助體系，為基礎研究高質量發展提供有力支撐》，作者為基金委工作人員。文章總結了2018年以來科學基金人才工作的改革舉措和所取得的成效，通過分析面臨的問題和挑戰，為下一步政策制定提供參考。其中提到：
青年科技人才是我國科技發展的生力軍，正逐漸肩負起重要的科研使命。近幾年，盡管各類人才項目資助量都有不同程度的提升，但相比于每年持續攀升的申請量，資助率整體上仍遠低于20%～25%的區間，導致競爭異常激烈，無法滿足當前人才培養的需要。對剛開始科研工作的青年人員，如果不能及時獲得青年基金資助，將影響其后續科研發展。對于優青基金和杰青基金，資助率不高將無法滿足基礎研究人才的上升需要，導致“獨木橋”現象突出。
建議適時擴大青年基金、優青基金、杰青基金資助規模，加大青年人才培養力度。
持續升級科學基金人才資助體系??
為基礎研究高質量發展提供有力支撐
張韶陽? ? ? 雷 蓉? ? ? 高陣雨*? ? ? 陳 鐘? ? ? 王長銳
基礎研究人才培養是科學基金的重要使命。國家自然科學基金委員會深入學習貫徹習近平總書記關于人才工作重要論述精神，立足自身定位，遵循人才成長規律，持續完善項目設置，不斷優化資助機制，大力營造創新環境，打造功能完整、科學有效的科學基金人才資助體系。本文系統總結2018年以來科學基金人才資助方面系列改革舉措，總結資助成效，分析存在的問題和面臨的挑戰，在深化科學基金改革的基礎上，以提升新時代基礎研究人才整體水平為目標，提出下一步改革建議。
“基礎研究是整個科學體系的源頭，是所有技術問題的總機關”。在推動基礎研究高質量發展、實現高水平科技自立自強的征途上，人才是最關鍵、最核心的要素。習近平總書記指出，要著力實施人才強國戰略，營造良好人才創新生態環境，聚天下英才而用之，充分激發廣大科技人員積極性、主動性、創造性。要大力培養使用戰略科學家，打造大批一流科技領軍人才和創新團隊，造就規模宏大的青年科技人才隊伍。國家自然科學基金委員會（以下簡稱“自然科學基金委”）始終重視創新人才培養，立足自身定位，從人才培養全局出發，構建人才資助體系，完善人才資助機制，在基礎研究人才培養中發揮了主渠道的功能[1]。2018年以來，自然科學基金委深入研判基礎研究人才資助需求，準確把握基礎研究人才成長規律，啟動了人才資助體系升級計劃，并將其作為科學基金深化改革的重點任務之一[2]。五年來，科學基金人才資助體系更加完善，資助機制不斷優化，資助能力顯著增強[3]，在培養基礎研究各層次人才中發揮出越來越大的作用[4-6]。本文系統總結了2018年以來科學基金人才工作的改革舉措和所取得的成效，通過分析面臨的問題和挑戰，為下一步政策制定提供參考。
經過多年發展，科學基金形成了完整的人才資助體系，包括由青年科學基金、優秀青年科學基金、國家杰出青年科學基金、創新研究群體和基礎科學中心等項目組成的覆蓋科研人員職業生涯全周期的資助鏈條（圖1），以及地區科學基金等特定功能項目群。
青年科學基金項目（以下簡稱“青年基金”）是青年人才的“起步基金”，注重培養青年人才獨立開展創新研究的能力，培育基礎研究后繼人才。2018—2022年，共接收申請550 133項，資助97 247項，平均資助率17.68%。各年度申請與資助情況如圖2所示。
圖2? ?2018—2022年青年基金申請與資助情況
優秀青年科學基金項目（以下簡稱“優青基金”）支持取得較好成績的青年學者開展創新研究，培養一批優秀學術骨干。2018—2022年，共接收申請30 880 項，資助2 850項，平均資助率9.23%。各年度申請與資助情況如圖3所示。
圖3? ?2018—2022年優青基金申請與資助情況
國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青基金”）支持已取得突出成績的青年學者開展創新研究，培養和造就一批優秀學術帶頭人。2018—2022年，共接收申請18 597項，資助1 522項，平均資助率8.18%。各年度申請與資助情況如圖4所示。
圖4? ?2018—2022年杰青基金申請與資助情況
創新研究群體項目（以下簡稱“群體項目”）支持國內外優秀學術帶頭人自主組建和帶領研究團隊開展研究，培養和造就一批國際科學前沿的研究團隊。2018年至2022年，共資助205項。各年度資助情況如圖5所示。
基礎科學中心項目（以下簡稱“中心項目”）依靠高水平學術帶頭人帶領團隊，推動學科深度交叉融合，產出一批國際領先水平的原創成果，形成具有重要國際影響的學術高地。2018年至2022年，共資助63項。各年度資助情況如圖6所示。
地區科學基金項目（以下簡稱“地區基金”）支持特定地區的科研人員開展研究，穩定和凝聚優秀人才，為區域創新體系建設與經濟、社會發展服務。2018—2022年，共接收申請107 375項，資助15 932項，平均資助率為14.84%，各年度申請與資助情況如圖7所示。
圖7? ?2018—2022年地區基金申請與資助情況
2.1? ?加大人才項目部署力度，強化人才培養功能
青年科技人才培養是人才培養工作的重中之重。在深入分析基礎研究人才培養需求和資助模式的基礎上，面對有限的增量經費，自然科學基金委統籌資源配置，持續加大針對青年人才項目的部署力度。與2017年比，2022年青年基金資助規模增加 4 739 項，優青基金資助規模增加231項，杰青基金資助規模增加217項，為青年人才成長提供了有力支持。
為進一步培養基礎研究領域的高端人才，造就具有國際競爭力的戰略型人才，打造頂尖創新團隊，自然科學基金委不斷完善群體項目和中心項目組織實施機制，著力提升對科研團隊的資助效能。從2021年起，開展中心項目延續資助工作，推動高水平科研團隊獲得長期穩定支持。
為吸引和鼓勵在自然科學和工程技術等方面已取得較好成績的海外優秀青年學者回國（來華）開展基礎研究工作，培養一批有望進入世界科技前沿的優秀學術骨干，2021年起，自然科學基金委設立優秀青年科學基金項目（海外），引發了海外科研人員、各部門的廣泛關注，為提升海外人才吸納力度，支持我國科研機構海外引智招才，提供了良好的渠道。
為吸引更多優秀外籍學者依托國內科研單位開展高水平科學研究，推動我國科技創新水平提升，從2020年起，自然科學基金委在優青基金和杰青基金中取消對外籍非華裔的申請限制。至此，科學基金17類項目全部對外籍人才開放。2020—2022年，共有111名外籍學者申請杰青基金，其中外籍非華裔50人；47名外籍學者申請優青基金，其中外籍非華裔28人。
為建立涵蓋全年齡段、各層次水平的外籍學者資助渠道，自然科學基金委將外國青年學者研究基金項目拓展為外國學者研究基金項目，包括青年、優秀青年和資深三個層次，外國學者研究基金項目以研究項目為基礎，廣泛吸納不同層次外籍優秀學者到中國內地開展研究工作，促進中外學者之間的研究合作與學術交流，培養對華友好合作伙伴，提升我國基礎研究隊伍及科研機構的國際化水平。2021—2022年，共資助外國學者研究基金項目515項，資助經費3.3億元。獲資助的外國學者來源地既包括美英德日等科技強國，也包括發展中國家。隨著年齡層次的增長，發達國家負責人比例逐漸提高，說明發達國家有較深學術積累的學者對科學基金這一資助渠道表現出濃厚興趣，也體現了科學基金這一舉措的感召力。
為助推港澳地區人才發展，扎實推進對港澳地區的資助工作，支持港澳地區科技界為科技強國建設貢獻力量。2019年起，設立優秀青年科學基金項目（港澳），截至2022年共接收申請781項，資助100項，從2022年起，允許通過港澳地區依托單位申請青年基金，通過中央財政科研經費跨境使用，實現了對港澳地區科研人員的直接支持，得到了一致好評。此外，自然科學基金委還通過對港澳高校在內地設立單位開展基礎研究的資助，促進研究工作的延伸和科技成果的共享。
加強科技管理人才隊伍建設對完善科技創新體制機制具有重要意義。為進一步提升我國科技管理水平，培養造就專業化科技管理人才，自然科學基金委于2020年起試點實施科技管理專項，積極探索優秀科技管理人才培養的方式和路徑。
2.3? ?優化人才評價機制，提升人才遴選的科學性
近幾年，自然科學基金委深入推進評審評價機制改革，在人才項目評審中強調重點考察申請人前期研究成果的創新性和科學價值，也考察擬開展工作的創新性和未來發展潛力，突出研究成果質量、原創價值和對經濟社會發展實際貢獻在人才評價中的作用，堅決避免“四唯”傾向。2020年，將申請人簡歷中所列代表性論著數目上限由10篇減少為5篇，代表作以外的其余論著由不設上限改為10項以內，刪除人才項目中論文收錄與被引用情況，引導科研人才更加注重標志性成果的質量、貢獻和影響。
2.4? ?避免人才項目功能異化，營造人才成長良好氛圍
2018年，自然科學基金委公開發布《關于避免人才項目異化使用的公開信》，堅持憑能力、實績、貢獻評價人才，明確人才項目的本質，避免人才項目“帽子化”。2019—2021，連續3年向依托單位發信，堅決避免“四唯”等傾向，注重項目科學內涵、關注科學問題的解決，著力營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環境。
針對人才項目（計劃）重復資助的問題，自然科學基金委對科學基金人才項目進行精簡，自2020年起，不再設立海外及港澳學者合作研究基金項目。同時，根據中央有關部門的部署，主動加強優青基金、杰青基金與國家其他科技人才計劃統籌銜接，避免重復資助和逆層次申請，著力消除人才項目異化使用現象，提高資助效益，引導科技界樹立正確的用人導向。
2.5? ?推動人才項目“放管服”改革，激發創新創造活力
為深入推進科研項目“放管服”改革，切實減輕科研人員負擔，從2019年起，杰青基金和群體項目申請時，不再需要提供學術委員會或專家組推薦意見；在站博士后人員作為申請人申請面上項目、青年基金和地區基金時，不再需要提供依托單位承諾函；青年基金中不再列出參與者，使評審專家更加關注申請人本人獨立主持科研項目、進行創新研究的能力。
為了深入貫徹習近平總書記關于“要讓經費為人的創造性活動服務，而不能讓人的創造性活動為經費服務”的指示精神，從2019年起，自然科學基金委在杰青基金中率先試點經費使用包干制，取消預算編制，不再區分直接費用和間接費用，允許科研人員在規定范圍內自主決定經費使用，賦予其更大的經費使用自主權，進一步激發創新創造活力。在不斷總結經驗的基礎上，2021年將包干制的實施范圍進一步拓展到優青基金和青年基金。截至2022年，享受包干制政策的項目共計45 957項，項目總經費達207.0億元。
3.1? ?發揮基礎研究人才資助“主渠道”和“壓艙石”作用
2018至2022年，科學基金共部署各類人才項目117 919項，總經費達483億元。這些項目的批準立項，為不同年齡段、不同發展層次的科研人才提供了及時穩定資助，儲備了青年人才后備力量，助推了優秀青年人才快速成長，培養了科技領軍人才，造就了創新團隊，推動形成若干具有重要國際影響的學術高地。經統計，1995—2021年間增選的14批中國科學院院士（不含外籍院士）中315人曾獲杰青基金資助，占總數的41.67%。自2007年已連續8屆超過一半以上的中國科學院院士曾獲得杰青基金資助，2019年達到45人，占比70%以上?，F年60歲以下的中國科學院院士中，87%曾獲杰青基金資助；50歲以下的中國科學院院士全部曾獲杰青基金資助。
近年來，科學基金人才項目采取了優化評價機制、擴大經費使用自主權、簡化申請材料、引導樹立正確用人導向等多種舉措，在減輕科研人員負擔、營造良好研究氛圍等方面做了很多開創性工作。比如，從2019年起，杰青基金率先試點實行經費使用包干制，根據針對依托單位的科研人員調查顯示，99.65%的項目負責人認為“包干制”對營造健康有序的科研氛圍和激發創新創造活力起到了一定作用[7]，科研人員普遍反映消除了基礎研究不確定性與預算編制精準性之間的矛盾，賦予了他們更大的自主權和自由度。
經統計，2018至2021年結題的人才項目中，相關成果共在國內外學術會議做特邀報告15 816次，發表期刊論文589 639篇、會議論文70 497篇，獲得國內外專利58 120項，獲國家級獎勵574項、省部級獎勵5 464項。2018至2020年國家自然科學獎共授獎130項，其中，115項的第一完成人獲得過科學基金人才項目資助，占比為88.46%，107項的第一完成人獲得過杰青基金資助，占比為82.31%；國家自然科學一等獎主要完成人中，100%獲得過科學基金人才項目資助，35%獲得過杰青基金資助。此外，還有一大批科學基金人才項目獲資助者在國際頂尖期刊發表高水平文章或被評為高被引學者。這表明，科學基金人才項目在基礎研究人才培養中的作用日益凸顯，引領了前瞻性的基礎研究發展，成為了推動我國原始創新的重要力量。
4.1? ?人才項目資助體量還不能滿足科研人員的資助需求
青年科技人才是我國科技發展的生力軍，正逐漸肩負起重要的科研使命。近幾年，盡管各類人才項目資助量都有不同程度的提升，但相比于每年持續攀升的申請量，資助率整體上仍遠低于20%～25%的區間，導致競爭異常激烈，無法滿足當前人才培養的需要。對剛開始科研工作的青年人員，如果不能及時獲得青年基金資助，將影響其后續科研發展。對于優青基金和杰青基金，資助率不高將無法滿足基礎研究人才的上升需要，導致“獨木橋”現象突出。
我國已形成一支規模宏大、素質優良的基礎研究隊伍，與主要發達國家的差距正逐漸縮小，但在培養造就高水平頂尖科學家隊伍方面還面臨嚴峻挑戰，一方面是具有強創新精神和能力的頂尖科技人才依然不足，能夠站在國家發展的角度，具有長遠眼光，把握科技發展大勢，對科技、經濟和社會發展提出重大策略的戰略科學家數量有待提升；另一方面是發現和培養高水平人才的遴選機制和資助力度有待進一步加強，讓頂尖人才能夠長期、穩定地潛心開展研究工作的體制機制還需要完善。
從2018至2022年人才項目資助數據來看，獲資助者分布還存在著一定程度的不均衡。主要體現在：一是地域分布不均。來自東部地區的青年基金、優青基金、杰青基金獲資助者總占比達61.97%，而且隨著年齡層次的增加，優青基金和杰青基金的獲資助者都呈現向東部集中的趨勢。如表1所示，西部地區和中部地區獲資助者的占比分別從青年基金的15.42%和17.25%降低到杰青基金的8.21%和11.76%，東北地區基本保持不變，而東部地區的獲資助者的占比從青年基金的61.51%提高到杰青基金的74.11%。地區基金也面臨類似問題，超過一半的項目集中在少數幾個省份。二是性別分布不均。如表2所示，在2018至2022年期間，青年基金女性負責人占比為41.10%，優青基金女性負責人的占比降低到22.42%，而杰青基金女性負責人的占比進一步降低到12.55%。
近年來，為防止科學基金人才項目異化使用，自然科學基金委采取了一系列措施，取得了一些成效，但重復資助和“帽子化”傾向仍然存在。人才項目在有的單位、部門和地方被異化為“頭銜”和“榮譽”，甚至與各種物質待遇直接掛鉤，不僅干擾了人才的培養和成長，也背離了人才項目所固有的研究型特征。之所以出現這種問題，本質上講是對人才項目的異化使用和過度開發，賦予了他們本不具備的含義和功能，進而造成評價體系混亂和資源配置錯位。要解決這個問題，需要科技界的共同努力。
在人才項目評審過程中，有時未能平衡好項目定位、研究內容與已取得成績的關系，對研究內容的原創性、是否聚焦基礎研究前沿以及能否滿足國家重大需求等方面的關注尚有不足，能力、業績、貢獻的評價導向還未牢固樹立。評審評價中避免“四唯”傾向取得顯著進展，重數量輕質量、過度看重論文等弊端已引起高度重視，但可量化、易操作的評價方式還不成熟，看帽子、評獎項等情況仍然存在，一定程度上阻礙了項目評審和人才評價的質量。
習近平總書記在中央人才工作會議上指出，當前，我國進入了全面建設社會主義現代化國家、向第二個百年奮斗目標進軍的新征程，我們比歷史上任何時期都更加接近實現中華民族偉大復興的宏偉目標，也比歷史上任何時期都更加渴求人才。面對錯綜復雜的國際形勢和艱巨繁重的改革任務，要把握新時代基礎研究發展目標，深化對人才成長規律的認識，深入實施科學基金人才資助體系升級計劃，進一步提升基礎研究人才培養整體水平。
5.1? ?加強科學基金對人才成長全過程的長期穩定支持
繼續完善基礎研究人才培養格局，根據人才成長規律，加強人才項目的系統部署。建議適時擴大青年基金、優青基金、杰青基金資助規模，加大青年人才培養力度，蓄積創新基礎。持續優化群體項目、中心項目組織實施機制，開展中心項目延續資助工作，對優秀研究群體給予持續支持，造就世界一流創新團隊，形成若干具有重要國際影響的學術高地，著力培養學術水平高、學術視野寬、具有戰略思維的高層次復合型人才，推動學科深度交叉融合，力爭實現前瞻性基礎研究、引領性原創成果的重大突破。努力拓寬人才成長通道，調整人才資助結構，避免出現人才成長“獨木橋”現象，暢通基礎研究人才發展通道，加強對優秀人才的穩定持續培養。
5.2? ?充分發揮政策引導作用，緩解人才培養和基礎研究發展不平衡的問題
針對基礎研究發展不平衡問題，持續加強傾斜支持。建議一是在同等學術水平的條件下，優先資助基礎研究薄弱的地區和女性科研人員，穩定基礎研究的隊伍。二是加強基礎研究薄弱地區和女性科研人員參加科技活動，充分發揮在科技決策和項目評審中的關鍵作用。三是探索與地方政府對人才開展聯合資助的模式，由自然科學基金委和地方政府共同出資，專門加強對特定人才的支持與培養，穩定區域創新體系發展，提高我國整體科技水平。四是廣泛聽取依托單位、一線科研人員、科研管理人員對科學基金資助政策的意見和建議，研究地區基金的資助范圍，促進基礎研究均衡發展，培養和穩定特定地區人才。
加強對評審標準的持續優化，建立符合人才項目特點評價的方式，關注科學內涵本身和人才自身發展，著力解決“帽子化”問題。評價指標應更加注重研究內容在原始創新、聚焦基礎研究前沿、服務國家重大戰略需求等方面的貢獻，避免“四唯”傾向。完善同行評審專家遴選機制，探索專家庫使用效果定期評估機制，堅持遴選具有戰略眼光、較高學術水平和良好職業道德的評審專家，樹立以能力、業績和貢獻為核心的人才評價導向，真正遴選出優秀的人才。
發揮科學基金國際通行、非官方的獨特優勢，堅持對外開放、公開透明，擴大海外引才引智規模，加強以人為本的國際合作，搭建有利于吸引海外高層次人才的平臺，提供自由寬松、良好的科研氛圍和具有國際競爭力的經費支持，營造適合海外人才發展的良好環境，為我國科技發展提供人才儲備。
千秋基業，人才為本。自然科學基金委要將人才培養放在前所未有的戰略高度，持續推進落實科學基金人才資助體系升級計劃，不斷引導和鼓勵科研人員瞄準科學前沿，提升原始創新能力，聚焦國家重大戰略需求，提供國家重大發展戰略的科技源頭支撐，解決國家經濟社會長遠發展、重要國計民生和行業產業發展中的關鍵科學問題，為創新驅動發展提供持久動力。
原文：https://nsfc.gov.cn/csc/20345/20348/pdf/2022/202205-765-771.pdf
原創文章，作者：菜菜歐尼醬，如若轉載，請注明來源華算科技，注明出處：http://www.zzhhcy.com/index.php/2023/10/13/0229678ea9/
