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來源丨中國科學(xué)基金、科獎中心

作者：薄濤陳克勛雷蕾吳濟民郭建泉（國家自然科學(xué)基金委員會科研誠信建設(shè)辦公室副主任）

本文梳理了科學(xué)基金深化改革以及學(xué)風(fēng)建設(shè)行動計劃全面啟動以來，國家自然科學(xué)基金委在科研不端行為案件調(diào)查處理工作過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)，初步評估了科學(xué)基金深化改革以來在科研誠信建設(shè)尤其是在科研不端行為調(diào)查處理方面取得的經(jīng)驗、成效和存在的問題，并提出了下一步做好科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)等相關(guān)工作的政策建議。

一、科研不端行為案件相關(guān)數(shù)據(jù)分析

2018至2021年，自然科學(xué)基金委共收到科研不端行為相關(guān)舉報案件2007件，處理責(zé)任人444人次。

1.1科研不端行為數(shù)量與趨勢分析

(1)科研不端行為舉報和查處數(shù)量的增長與科學(xué)基金持續(xù)增加的申請、資助規(guī)模呈正相關(guān)。

(2)因存在科研不端行為而被查處的責(zé)任人數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢，處罰力度逐年增大。2018—2021年被處理的科研不端行為責(zé)任人的數(shù)量顯著增加。這說明自然科學(xué)基金委堅持對科研不端行為“零容忍”，進一步加大了對科研不端行為的處理尺度和力度。

(3)沒有提供可查證的線索(或證據(jù))以及與科學(xué)基金工作不相關(guān)的舉報占據(jù)一定數(shù)量。通過對科學(xué)基金科研不端行為舉報和查處情況的分析發(fā)現(xiàn)，舉報總量逐年增加，但真正因為存在科研不端行為而被查處的案件數(shù)量僅占舉報總量的不足1/3，并沒有保持相同程度的增加，這說明無效舉報案件占據(jù)一定比例且呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，在一定程度上耗費了自然科學(xué)基金委大量的查處科研不端行為的工作資源。

1.2科研不端行為的類型分析

按照科研不端行為類型對2018年以來查處的案件進行分析(下圖)，可以看到：一是因存在抄襲剽竊、偽造和篡改等典型科研不端行為而被查處的責(zé)任人仍占據(jù)較大比例，其中因數(shù)據(jù)造假和抄襲剽竊而被查處的人數(shù)在2021年增長較多，這一現(xiàn)象值得關(guān)注；二是在科學(xué)基金項目申請過程中因提供虛假信息而被查處的責(zé)任人占據(jù)相對穩(wěn)定的比例；三是因重復(fù)申報/重復(fù)發(fā)表、署名不實和干擾評審等不端行為在2021年被查處責(zé)任人明顯增多；四是因存在代寫代投、偽造同行評議意見等新型科研不端行為而被查處的案例維持不高的比例。

1.3科研不端行為發(fā)生環(huán)節(jié)分析

通過對2018年以來查處的科研不端行為發(fā)生在科學(xué)基金項目生命周期中不同環(huán)節(jié)的統(tǒng)計和分析，可以看到：

一是因在申請環(huán)節(jié)實施不端行為而被查處的責(zé)任人占據(jù)較高的比例，主要類型集中在申請書抄襲和重復(fù)申報。對此類案件進行系統(tǒng)梳理后發(fā)現(xiàn)，多數(shù)責(zé)任人對重復(fù)申報的界定缺乏了解，說明某些學(xué)者對科研成果產(chǎn)權(quán)歸屬的意識還不夠強。

二是在項目執(zhí)行和結(jié)題階段的不端行為有較快增長，包括列入項目進展/結(jié)題報告的論文涉嫌學(xué)術(shù)不端、在進展/結(jié)題報告中列進與該基金項目研究內(nèi)容無關(guān)的成果等。

三是在項目評審階段的不端行為逐步凸顯，包括評審專家違反保密規(guī)定、違反評審規(guī)范、違反項目管理辦法泄露評審信息，以及“請托、打招呼”等評審專家與申請人利益交換、干擾評審公正性等行為(圖A)。

1.4不同學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)科研不端行為的數(shù)量分析

從自然科學(xué)基金推動科研范式變革、實現(xiàn)資源優(yōu)化配置后整合的四大資助板塊分類來看，生命醫(yī)學(xué)板塊(生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué))不端行為案件數(shù)量較多；基礎(chǔ)科學(xué)板塊(數(shù)學(xué)、力學(xué)、天文、物理、化學(xué)、地學(xué))與技術(shù)科學(xué)板塊(信息、工程、材料)數(shù)量大致相當(dāng)(圖B)。

其可能原因主要有兩個方面：一是生命醫(yī)學(xué)板塊的申請體量最大，例如，2021年生命醫(yī)學(xué)板塊占自然科學(xué)基金委總申請量的約44%左右，立項數(shù)占總立項數(shù)的37.8%左右，這在一定程度上反映了生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研工作者人群規(guī)模，較大的從業(yè)規(guī)模可能是造成較多科研不端行為的原因；二是相較于其他的技術(shù)科學(xué)和基礎(chǔ)科學(xué)，生命醫(yī)學(xué)研究的對象具有較大的個體差異，且實驗手段包含的不可控因素較多，因此對于來自不同研究團隊的不同結(jié)論的包容性較強，從而為不端行為發(fā)生提供了一定的空間。2021年的生命醫(yī)學(xué)板塊的不端行為案件類型統(tǒng)計也佐證了這一點。2021年因科研不端行為而被查處的責(zé)任人中，生命醫(yī)學(xué)板塊占整體的53.9%，在數(shù)據(jù)造假類型科研不端行為中，生命醫(yī)學(xué)板塊被處理人數(shù)占全學(xué)科領(lǐng)域的81.25%(圖C和D)。從四大資助板塊的科研不端行為發(fā)生階段來看，生命醫(yī)學(xué)板塊不端行為集中在申請階段，但是近年來在執(zhí)行以及結(jié)題階段發(fā)生的不端行為呈現(xiàn)持續(xù)增加趨勢，不端行為的主要類型還是基于使用科學(xué)基金項目開展的研究論文涉及數(shù)據(jù)造假。技術(shù)科學(xué)板塊科研不端行為發(fā)生階段較為分散，但是評審階段發(fā)生不端行為的增長要引起重視。基礎(chǔ)科學(xué)板塊在項目申請階段發(fā)生的不端行為增長較快，主要涉及項目重復(fù)申報和抄襲剽竊。交叉融合板塊科研不端行為總體規(guī)模不大(圖E)。

1.5科研不端行為的發(fā)生時間分析通過統(tǒng)計

2018年以來查處的科研不端行為案件發(fā)生的時間(圖4)，可以看到：一是不端行為的發(fā)生年份主要集中在2015至2019年，一定程度說明我們近年來查處的不端行為主要還是存量問題。二是近三年發(fā)生的不端行為的數(shù)量并沒有明顯增長，說明隨著查處力度加大，科研不端行為在增量上一定程度上得到了遏制，這同時說明學(xué)術(shù)界不斷加強學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)的效果正在逐步顯現(xiàn)。

二、科研不端行為調(diào)查處理方面取得的成效

2018年以來黨中央、國務(wù)院和社會各界對科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的高度關(guān)注為進一步加強科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)提供了強大動力。科學(xué)基金作為負(fù)責(zé)任的資助機構(gòu)，從深化改革加強學(xué)風(fēng)和科研誠信與倫理建設(shè)，再到啟動實施科學(xué)基金學(xué)風(fēng)建設(shè)計劃，從“教育、激勵、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”五個方面系統(tǒng)部署，在推進科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)方面取得了多方面的進展和成效，其中與科研不端行為調(diào)查處理工作相關(guān)的主要有：

一是適度改革國家自然科學(xué)基金委員會監(jiān)督委員會的運行機制，增設(shè)生命醫(yī)學(xué)專業(yè)委員會，積極應(yīng)對生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研不端行為易發(fā)、多發(fā)的狀況。針對生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域不端行為案件數(shù)量較高的現(xiàn)象，通過分析成因，制定了積極的應(yīng)對策略。尤其是根據(jù)生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研工作者體量，申請和資助量大，以及該領(lǐng)域科學(xué)研究活動影響環(huán)節(jié)多、不確定性強導(dǎo)致為造假行為提供了一定的空間等因素，自然科學(xué)基金委完成了對監(jiān)督委員會運行機制的適度改革，增補了監(jiān)督委員會委員，分設(shè)了生物醫(yī)學(xué)專業(yè)委員會和綜合專業(yè)委員會，為有效應(yīng)對科研不端行為類型在不同學(xué)科領(lǐng)域的差異問題奠定了基礎(chǔ)，提高了不端行為多發(fā)的學(xué)科領(lǐng)域的查辦專業(yè)性和查辦效率。

二是重建了科研不端行為舉報系統(tǒng)，積極推進負(fù)責(zé)任的舉報。針對2021年以前大量舉報因缺乏可以查證的線索(證據(jù))或者與科學(xué)基金工作無關(guān)而導(dǎo)致不予受理、耗費行政資源的情況，自然科學(xué)基金委2021年重新構(gòu)建了科研不端行為舉報系統(tǒng)，通過設(shè)計信息化、規(guī)范化的線索舉報流程，一方面倡導(dǎo)學(xué)術(shù)界針對科研不端行為進行負(fù)責(zé)任的舉報，另一方面提醒舉報人應(yīng)對舉報事實的真實性負(fù)責(zé)，如有誣陷、制造假證等行為，須承擔(dān)相應(yīng)的法律法規(guī)和紀(jì)律責(zé)任。這一措施的實施使舉報質(zhì)量大幅度提升，數(shù)量得以有效控制。

三是進一步加強了對國家自然科學(xué)基金重點環(huán)節(jié)、關(guān)鍵節(jié)點的監(jiān)督。針對科研不端行為在科學(xué)基金工作全流程中不同環(huán)節(jié)的分布規(guī)律，自然科學(xué)基金委重點加強了對工作流程中的重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點的監(jiān)督力度。比如，在項目申請階段采取主動監(jiān)督措施，對項目申請書進行相似度查重，有效遏制了重復(fù)申報、抄襲剽竊申請書等不端行為的發(fā)生。在通訊評審階段，尤其是推薦上會項目前重點對代表性論文論著的署名規(guī)范進行排查，也有力地推進了學(xué)風(fēng)建設(shè)。在會議評審階段，進一步加強駐會監(jiān)督，加強對手機等通訊設(shè)備的集中管理；善意提醒評審專家獨立、客觀、公正地開展評審，嚴(yán)格執(zhí)行保密和回避規(guī)定；嚴(yán)肅查處“請托、打招呼”和“圍會”等行為。在項目執(zhí)行、結(jié)題及其后階段，要求承擔(dān)人主動報告與項目相關(guān)的科研不端行為，并將主動報告作為以后科研不端行為被發(fā)現(xiàn)、被調(diào)查時從輕處理的依據(jù)。

四是科研不端行為的存量問題得到逐步消化，增量沒有明顯增長，科學(xué)基金學(xué)風(fēng)和科研誠信建設(shè)的初步效果顯著。從2018年以來查處的科研不端行為發(fā)生時間統(tǒng)計分析來看，盡管案件發(fā)現(xiàn)和查處具有一定的時滯，但是統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍清晰地顯示：發(fā)生在2015—2019年的科研不端行為占了較大比重，典型地屬于存量問題。這部分存量問題在近幾年隨著黨中央、國務(wù)院和社會各界對科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)重視程度的不斷提升以及科技界的不懈努力，逐步暴露出來，受到嚴(yán)厲懲處，得以解決。從2019年以來科研不端行為的增量數(shù)據(jù)來看沒有明顯增長，這說明科學(xué)基金科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的初步效果正在顯現(xiàn)。

三、存在問題與政策建議

分析科學(xué)基金深化改革以來科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)數(shù)據(jù)，在看到成績的同時，還應(yīng)該看到存在以下幾個方面的問題：

(1)科學(xué)基金科研誠信建設(shè)面臨學(xué)科領(lǐng)域之間的不平衡問題，主要表現(xiàn)在生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域不端行為多發(fā)易發(fā)、占比較高的問題。這其中既有生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研活動中合作多、鏈條長等科研質(zhì)量難以控制的原因，也有科技評價體系不完善、激勵政策不合理等多方面的原因。要徹底改變這樣的局面，政府部門和社會各界必須通力合作。

(2)在抄襲剽竊、偽造和篡改等傳統(tǒng)科研不端行為仍然存在的同時，諸如偽造同行評議意見、代寫代投、買賣等新型的科研不端行為不斷產(chǎn)生。一些影響科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)的外界不利因素目前還沒有從根本上肅清。2018年以來，在查處科研不端行為的過程中，自然科學(xué)基金委已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的從事買賣、代寫代投或者其他不規(guī)范第三方服務(wù)的中介公司高達數(shù)十個，但是卻要么因為當(dāng)時缺乏法律依據(jù)，要么因為缺乏聯(lián)合懲戒，導(dǎo)致無法對這些不法中介實施有效規(guī)制。這都為新型科研不端行為的產(chǎn)生提供了滋生土壤。

(3)科研不端行為在科學(xué)基金全流程中幾個重點環(huán)節(jié)多發(fā)的情況值得高度關(guān)注。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，科研不端行為多發(fā)的環(huán)節(jié)首先是在申請階段，其次是在執(zhí)行及其以后階段，最后是評審階段。

綜合以上分析，提出以下政策建議：

(1)科學(xué)基金科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)尚需持續(xù)發(fā)力。

雖然科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)工作日益受到重視，數(shù)據(jù)分析也顯示取得了初步成效，但要看到，產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的主客觀環(huán)境的根本性轉(zhuǎn)變還存在時滯，壓倒性態(tài)勢尚未形成，科研誠信建設(shè)教育宣傳還存在缺位和不到位的問題，全面系統(tǒng)的科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的體系構(gòu)建尚未完成。這都說明科研誠信建設(shè)和學(xué)風(fēng)工作不能絲毫松懈，需要久久為功。

(2)建立健全科學(xué)基金全流程監(jiān)督體系。下一步，應(yīng)結(jié)合科研不端行為調(diào)查處理的實踐，認(rèn)真分析不端行為產(chǎn)生的原因、動機和機制，積極關(guān)注發(fā)生不端行為的科學(xué)基金重點環(huán)節(jié)、關(guān)鍵節(jié)點，不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗，創(chuàng)新監(jiān)督方式方法，重點推進科學(xué)基金全覆蓋監(jiān)督體系建設(shè)。

(3)加強科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)，重點從“教育、激勵、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”五個方面形成合力。比如，要形成科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)的教育合力，政府部門、資助機構(gòu)、高等院校、科研機構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一科研誠信的教育規(guī)范，組織編寫相對統(tǒng)一的教材，開展內(nèi)容、學(xué)時、效果等相對統(tǒng)一的教育。

在政策方面要形成激勵合力，從源頭上引導(dǎo)學(xué)術(shù)界對科學(xué)研究原創(chuàng)性的重視，大力弘揚科學(xué)精神和科學(xué)家精神，深入推進代表作評價制度，切實營造寬容失敗、有利于長期潛心研究的科研環(huán)境，有效杜絕急躁冒進的科研工作心態(tài)，從而從源頭上杜絕發(fā)生科研不端行為的動機。在規(guī)范方面要形成制度合力，比如應(yīng)從制度上落實對三方公司行為的界定和限制，避免將科學(xué)研究變成單純的經(jīng)濟行為。此外，還要形成監(jiān)督合力，有效實施聯(lián)合懲戒，等等。

四、結(jié)語（略）

參考原文：https://www.nsfc.gov.cn/csc/20345/20348/pdf/2022/202205-722-728.pdf

原創(chuàng)文章，作者：菜菜歐尼醬，如若轉(zhuǎn)載，請注明來源華算科技，注明出處：http://www.zzhhcy.com/index.php/2023/10/14/696e193f32/

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