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從“五唯”到“多維”:高校教師學術評價如何變革?

來源丨上海教育評估研究

摘要:學術評價具有高度復雜性和系統性,容易受到多重因素的困擾。長期以來,高校教師學術評價因“五唯”困擾而飽受詬病,其不僅助長了學術研究的急功近利和浮躁之風,還在客觀上導致了大量學術泡沫的產生。自“破五唯”政策實施以來,雖然各大高校紛紛開啟了一系列學術變革活動,推出了諸如“學術代表作制”等種種新舉措,但從“破五唯”的政策精神看,諸多舉措仍然存在“治標不治本”的形式主義問題,陷入認識論方面的理解誤區。推進學術評價變革需要建立在尊重內外部矛盾以及相關規律的基礎之上。從“五唯”到“多維”的評價變革體現的是對不同學術研究邏輯與知識生產規律的尊重,也是對不同類型高校、不同學科責任使命的尊重。

自《深化新時代教育評價改革總體方案》頒布以來,學術界圍繞如何“破五唯”展開了很多研究,也有一些爭鳴,實踐界也紛紛啟動了“破五唯”的改革進程。從根本上看,學術評價具有高度的系統性和復雜性,受到諸多內外部變量的綜合影響。不同領域和學科之間缺乏一致或公認的評價標準,即便在同一學科之內,知識也越來越具有高度的不確定性。[1]在不同的國家和不同歷史時期,學術評價生態系統面臨著多種內外部矛盾。“破五唯”的本質是學術評價生態系統的解構和重構,[2]不僅需要關注“破”的問題,更需要關注“立”的問題。但從相關文獻來看,已有研究更多將關注點放在如何“破”,側重于對既有教師學術評價機制的批判,但對于“破五唯”之后如何“立”的問題卻不夠重視。在新時代“破五唯”的背景下,如何重構基于評價方式轉型變革的高校教師學術評價新生態不僅關涉研究者的專業成長與發展,更會深刻影響未來的知識生產創新變革。

01
從“五唯”到“多維”:評價變革的緣起
“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”是學術評價飽受詬病的頑瘴痼疾,其不僅助長了學術研究的急功近利和浮躁之風,還在客觀上阻礙了知識生產創新,導致了大量學術泡沫的產生。[3]從深層次看,“五唯”問題根子在于“唯”字,而且其由來已久,它既是一個具體的研究成果評價方式問題,也是一個抽象的學術文化生態問題。無論是對于教師,還是學校或者學科而言,“五唯”問題都廣泛存在,而且產生的消極影響正在與日俱增。盡管各界對于“五唯”的危害已經達成了基本的共識,而且形成了破除“五唯”的共同意愿,但在落實過程中卻面臨著層層障礙和挑戰。
鑒于此,在《深化新時代教育評價改革總體方案》的戰略統領下,教育部、科技部等先后印發了《關于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用,樹立正確評價導向的若干意見》等諸多政策文件,明確提出學術評價應以質量為核心,注重標志性成果的貢獻和影響。這對學術評價從形式到內容、從數量到質量、從形而上到大眾化的轉變提出要求。基于現實的評價矛盾以及政策的強力驅動,“破五唯”成為深化高校教師學術評價機制變革、促進基于中國特色學術評價話語體系重塑的當務之急。
事實上,自20世紀90年代末期以來,在“學術GDP主義”的績效管理邏輯下,以量化為核心取向的學術評價愈演愈烈,呈現出種種弊端。這不僅在客觀上助長了“五唯”的進一步強化,而且造成了大量的低水平重復性研究、浪費了大量學術資源。同時,一味地追求“數量繁榮”,科研活動的內在發展規律被忽略,質量讓位于數量,產生了質量危機等問題。從深層次看,論文、帽子、職稱、學歷和獎項都只是表征研究者研究能力的外部指標,正如有學者所言:“人們往往重視它的象征意義超過了它自身的意義,甚至忽視了它的實質意義。”[4]學術評價的根本目的在于推動知識生產創新,“破五唯”的精神要義便在于實現學術評價衡量知識生產創新價值目的的歸位,創設能夠推動知識生產創新的內外部學術生態系統。
02
從“五唯”到“多維”:評價變革的內涵與要求
“破五唯”是學術評價發展到新階段的必然產物,也是重塑高校學術生態、回歸知識創新本體的客觀要求。自“破五唯”政策實施以來,各大高校紛紛開啟了一系列的學術變革活動,推出了諸如“學術代表作制”等種種新舉措。但從“破五唯”的政策精神看,諸多舉措仍然存在“治標不治本”的形式主義問題,陷入認識論方面的理解誤區。
01.“破五唯”不是“破”指標,而是要綜合考量、破除功利
盡管指標具有局限性,但任何科學評價都要依據一定的可測量指標,學術評價也不能例外。論文等都是體現學術水平與學術貢獻的重要指標,也是世界各國學術評價所關注的重點內容。同時,指標評價以其直觀性、針對性、規范性等特點,能夠有效引導教師的學術發展,起到激勵與對標作用。因此,“破五唯”的核心在于破除將學術水平與學術貢獻簡化為一些不能反映真實情況的指標,而不是不要這些指標。從發展演變看,指標的引進曾被認為是學術評價的歷史進步,它改變了傳統“人治”評價的“獨斷專行”和“任人唯親”、促進了評價的規范化和公平性。顯然,在新時代背景下,高校教師學術評價不是要破除指標評價的科學性、讓評價再次回到“人治”的失范狀態。
然而,部分高校在執行過程中卻出現了“破五唯”的理解異化,粗暴取消論文發表等相關的激勵機制,出現了矯枉過正的新問題。這也再次引發人們對于評價公平性與科學化的憂慮,擔心回到沒有指標依據的“人治”狀態,造成學術評價再次陷入混亂的不確定性局面。“破五唯”不是不看論文、帽子、職稱、學歷和獎項,而是不能只看某一指標或部分指標、不能過度物化學術勞動,應科學運用學術指標的評價功能。[5]同時,學術研究看似與道德無關,但在高校教師學術評價過程中卻無法將道德抹去,而只關注學術。從根本上看,“破五唯”的核心精神內涵在于扭轉片面化的單一指標,針對不同類型的教師制定差異化的學術評價指標,并且基于指標優化來實現知識生產的創新突破。
02.“破五唯”不是“破”量化,而是要在量的基礎上實現質的變革
量化評價的負面影響正在受到越來越多的關注。長期以來,高校教師學術評價受到學科建設的量化邏輯主導,呈現出顯著的“GDP主義”特征。盡管“破五唯”與量化評價并非必然的對立沖突關系,但諸多高校卻紛紛取消量化評價,實施所謂的“代表作制”。實際上,量化指標評價在一定程度上保證了評價的公平性與規范性,保證了規模性評價工作的開展效率。同時,質變是建立在一定的量變基礎之上的,量變是質變的必經階段。在研究發展的初始階段,量化是一種非常好的激勵和積累,當量的積累達到一定階段,質的變化才會出現,具有突破性貢獻的學術成果才會產生。“破五唯”不是不要量化,而是要在量化的基礎上推動“質”的變革。
在代表作制評價標準和依據尚不清晰的情況下盲目取消量化要求,其實是一種高風險的冒進。學術評價是一個短期績效與長期貢獻相結合的系統性過程,注重短期績效并不意味著放棄長期貢獻,關注長期貢獻也并不意味著放棄短期績效。量化是實現從短期績效到長期貢獻的必經階段,是高校教師學術評價所必需的一種評價方式。教師學術發展具有鮮明的成長階段性,處在不同成長階段的教師需要采用不同的評價方式。對于新手教師而言,必要的量化評價是基礎和動力;對于成熟教師而言,突顯學術貢獻應當是根本追求。“破五唯”需要破的是形式化和行政化,而非量化。至于行政化管控下量化評價盛行、因單一量化導致學術評價過于關注形式而非內容等問題則應從優化行政架構與評價方式等方面來解決,而非絕對否定量化。從內在的邏輯關系看,量變是質變的前提和基礎,沒有量變就沒有質變,“破五唯”是建立在量變基礎之上的質變。
03
基于“多維”的學術評價變革實施路徑
不同類型高校、不同學科面臨著不同的內外部矛盾,有著不同的學術研究邏輯和知識生產規律。推進學術評價變革需要建立在尊重內外部矛盾以及相關規律的基礎之上。從“五唯”到“多維”的評價變革體現的是對不同學術研究邏輯與知識生產規律的尊重,也是對不同類型高校、不同學科責任使命的尊重。
01.保障高校教師學術自由,營造知識創新氛圍
學術自由是知識生產創新的根本保障,也是高校教師學術評價機制變革的出發點和立足點。正如布魯貝克所言:“為了保證知識的準確和正確,學者的活動必須只服從真理的標準,而不受外界任何壓力。”[6]但在具體的實踐過程中,保障教師的學術自由卻充滿挑戰,何種評價機制能夠保障學術自由仍然有待進一步的研究。從歷史演變看,學術評價機制經歷了一個逐漸被工具化的過程,呈現出愈來愈強的控制屬性。這種控制屬性在深層次上限制了教師的學術自由。在新時代“破五唯”的背景下,評價應當實現從工具價值向本體價值的回歸,從價值論意義上保障教師的學術自由,推動知識生產創新的文化生成。具體而言,要圍繞評價過程的實施、監督和評價結果的運用建立起科學、公正、高效的評價機制:一方面構建多元參與的學術評價生態系統,兼顧學術生產過程與學術結果評價,綜合運用多元評價方式,細化規范具體指標,主要關注知識生產的內容質量與價值意義;另一方面,塑造公開透明的學術評價生態文化,并相應地完善評價過程的監督保障與利益申訴機制,由此推進評價機制變革,創設自由良好的教學科研氛圍,從而有效保障教師的學術自由,從根本上促進知識生產創新,實現評價質量的系統改進。
02.推動評價指標的科學化,破除外部因素干擾
影響論文、帽子、職稱、學歷和獎項等指標獲得的因素異常復雜,受到權力、利益、市場等多重因素的干擾。長期以來,學術尋租問題飽受詬病,職稱、獲獎、帽子等甚至淪為一種無聲的權力和利益的博弈,且頻繁地被各大媒體報道,引發了人們對于學術評價的種種質疑。教師學術評價的學術場域特征日趨式微,而行政場域特征越來越強,[7]導致形式評價重于內容評價,從而妨礙了科研自主性和學術的正常發展。[8]從根本上看,學術評價只是一種工具和手段,其目的在于為學術服務,以更好地促進知識生產創新。其基本尺度在于客觀公正,核心在于是否具有知識生產創新價值。而論文、帽子、職稱、學歷和獎項等都只是表征知識的外部形式指標,并不完全等同于本源意義上的知識。過度依賴這種外部的形式指標無疑會削弱知識生產創新評價的客觀公正性。因此,基于“破五唯”的評價變革應當回歸專業性、學術性和純粹性,繼而豐富指標的科學化內涵,建立“以實質性知識生產創新為核心的”科學化評價指標體系,實現評價從外部形式到質量內容的關注。合理運用評價結果,調整“學術評價”在教師考核中的分值占比,將之納入教學活動、道德素質等教師綜合評價體系之中,避免科研與教學相互異化。[9]由此也能有效避免各種功利主義、行政主義的不當干擾,保障教師的學術自由,創設良性競爭、公正公平的學術氛圍。此外,應當將品德作為第一標準納入到教師學術評價之中,避免因過度追求學術指標符號而忽視了教師在科學研究中立德樹人的意義。
03.促進評價方式的多元化,體現質量中心原則
無論是定性評價還是定量評價,都有其不可回避的內在局限,同時也都有其獨特的存在價值。從全球范圍看,定性與定量相結合無疑是學術評價機制變革的未來方向。評價方式的多元化是“多維”的體現,也是尊重學術研究內容多元化的基本要求。在量化占據主導的學術生態環境中,依據論文、帽子、職稱、學歷或獎項等指標進行評價提升了評價的效率,降低了評價的復雜性,卻使得“質量”常常讓位于“數量”,出現了“劣幣驅逐良幣”的評價困境。學術勞動以物化邏輯呈現時,數量屬性就會代替質量屬性,以學術為本位的評價理念形同虛設。[10]在學術評價過程中,數量顯然是重要的,但質量也同樣不可或缺,二者并非簡單的孰是孰非、非此即彼的關系。故而,在推動從“五唯”向“多維”轉變的過程中,要結合具體問題具體分析,制定差異化的實施方案,確立發展性評價理念,[11]促進評價方式的多元化、提升評價方式的適切性。具體而言,要建立定性評價與定量評價相結合的學術評價體系,并在尊重不同學術研究類型與內容的基礎上,結合實施過程中的具體情況機動調整,以實現評價效率的提升與對知識生產質量的關注。
04.保障評價過程的客觀性,健全監督保障機制
事實上,近年來論文代寫、評獎等已經在一定程度上形成了一條灰色的利益產業鏈,[12]嚴重擾亂了正常的學術生態文化和環境。[13]但相關的質量監督保障機制和責任懲戒機制并沒有真正建立,影響評價過程客觀性的種種因素仍然大量存在。評價是過程與結果的統一,論文、帽子、職稱、學歷和獎項等更多體現的是結果,但對于過程的關注不夠,以致出現只關注結果而不計方法手段的學術不端問題。從根本上看,評價過程中的客觀性在很大程度上決定了評價結果的公信力和權威性,如何從過程維度建立學術質量評價保障機制是“破五唯”需要關注的突出問題。“五唯”向“多維”的轉變從根本上要求學術評價破除唯結果的功利主義傾向,具體包括三方面:一是從程序上保障評價過程中的客觀公正,建立嚴格的、基于專業性的評價實施程序,并基于實施程序完善質量監督保障機制和責任懲戒機制;[14]二是從標準上明確評價的精細化操作指標和規范,減少評價過程中的“暗箱操作”空間,從而提升論文、帽子、職稱、學歷和獎項等指標的“含金量”和權威性;三是完善過程性學術評價機制,注重學術成果產出的過程性工作,從而為最終的結果評價提供支持和依據,保證學術評價結果的公正性與規范化。

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