近日，江西省出臺《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》。江西省將構(gòu)建包含科研失信信息和守信激勵信息在內(nèi)的科研誠信評價指標(biāo)體系，對科研誠信責(zé)任主體開展科研誠信等級評價。
采取串通、弄虛作假、賄賂或變相賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報以及“打招呼”“走關(guān)系”等不正當(dāng)手段獲得科學(xué)技術(shù)活動申報、承擔(dān)或參與資格；抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申報書，買賣、代寫、代投論文或申報書，偽造、虛構(gòu)、篡改科研數(shù)據(jù)、研究結(jié)論，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見，科技報告、檢測報告、用戶使用報告、科研成果造假。以上行為等記錄為嚴(yán)重違規(guī)失信行為信息，信用等級直接判定為D級，納入科研嚴(yán)重失信名單(黑名單)。
未經(jīng)批準(zhǔn)人才計劃入選者、重大科研項目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，以實施周期外成果或不相關(guān)成果充抵交差，信用等級直接判定為D級，納入科研嚴(yán)重失信名單(黑名單)。
對于人才項目負(fù)責(zé)人“擅自變更工作單位”的處理規(guī)定，科技部和教育部都有明文規(guī)定：
2020年7月，科技部公布《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，將人才計劃入選者“擅自變更工作單位”并造成損失列入違規(guī)范疇；
教育部明確：不得招攬在支持期內(nèi)的高層次人才，未經(jīng)人才計劃主管部門同意，在支持周期內(nèi)離開相關(guān)單位和崗位的，取消人才稱號及相應(yīng)支持。
此前，大連市、青海省已陸續(xù)發(fā)布了多批公告，數(shù)十人因違背科研誠信要求，被撤銷人才稱號、追回科研項目經(jīng)費、追回獎金、撤銷榮譽(yù)稱號等處理。
近日，天津市科技局發(fā)布《天津市杰出青年科學(xué)基金項目管理方法》（征求意見稿），明確市杰出青年基金項目負(fù)責(zé)人不得變更，如不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的，可以直接做出終止項目實施的決定。
從取消或終止項目到納入科研誠信“黑名單”，“擅自變更工作單位”的成本越來越高！
關(guān)于印發(fā)《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》的通知
設(shè)區(qū)市科技局，贛江新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展局，有關(guān)單位：
為進(jìn)一步推進(jìn)我省科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)科研誠信信息的采集、評價和應(yīng)用，推進(jìn)科研誠信責(zé)任主體的分級分類管理，現(xiàn)將《江西省科研誠信信息管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
第一條?為加強(qiáng)科研誠信責(zé)任主體科研誠信信息的采集、評價和應(yīng)用，推進(jìn)科研誠信責(zé)任主體分級分類管理，規(guī)范科研誠信責(zé)任主體參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動的行為，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）、《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部第19號令）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條?本辦法所指科研誠信責(zé)任主體，包括省內(nèi)外申報、承擔(dān)或參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動的科學(xué)技術(shù)人員、咨詢評審專家等自然人，以及申報、承擔(dān)或參與上述科學(xué)技術(shù)活動的省內(nèi)外科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)事業(yè)單位和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。
第三條?本辦法所管理的科研誠信信息，是指科研誠信責(zé)任主體從科學(xué)技術(shù)活動申請申報、評審立項、組織實施到結(jié)題驗收、評估評價等各個環(huán)節(jié)中有關(guān)信用行為信息的采集、評價和應(yīng)用。上述有關(guān)信用行為信息包括科研誠信責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、失信行為信息和守信激勵信息。
（一）基礎(chǔ)信息。是指科研誠信責(zé)任主體的身份信息及其所申報、承擔(dān)或參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動的相關(guān)信息，包括法人機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人、統(tǒng)一社會信用代碼等，自然人姓名、身份證號碼或出入境證件號碼等身份識別信息，所申報、承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動的名稱和編號、實施期限、目標(biāo)任務(wù)、經(jīng)費額度（合同金額）、參與方式等。基礎(chǔ)信息通過省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)自動獲取更新。
（二）失信行為信息。是指科研誠信責(zé)任主體在申報、承擔(dān)或參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動中產(chǎn)生的違規(guī)失信行為信息，其他相關(guān)部門要求省科技廳實施聯(lián)合懲戒的違規(guī)失信行為信息，以及違法違規(guī)違紀(jì)受到有關(guān)部門懲戒處理的行為信息。
（三）守信激勵信息。是指科研誠信責(zé)任主體能夠積極反映科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)失信行為，或在申報、承擔(dān)或參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動中，嚴(yán)格遵循科研行為準(zhǔn)則和科研道德規(guī)范，遵守國家法律法規(guī)和部門規(guī)章制度，如期履行承諾義務(wù)和合同約定，所參與的科學(xué)技術(shù)活動經(jīng)專家評定獲得開創(chuàng)性成果以及受到表彰獎勵的信息，主要包括：（1）國家科學(xué)技術(shù)獎獲得者；（2）省科學(xué)技術(shù)一等獎以上獎項獲得者（個人排名前三）；（3）科研成果按正式合同在江西實現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化（制造業(yè)項目合同金額1000萬元以上，農(nóng)業(yè)類項目合同金額500萬元以上）的成果所有人（個人排名前三）；（4）提供科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)失信行為線索并經(jīng)查證屬實且挽回財政科研資金達(dá)50萬元及以上的單位或自然人。
第四條?本著誰使用、誰錄入，誰采集、誰負(fù)責(zé)的原則，科研誠信信息通過以下渠道進(jìn)行采集：
（一）科研誠信責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息從省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)上自動獲取生成。省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)尚無相應(yīng)記錄的，由省科技廳業(yè)務(wù)主管處室或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)、咨詢評審專家或科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)首次使用單位負(fù)責(zé)錄入。
（二）省科技廳業(yè)務(wù)主管處室或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)記錄科研人員及科研單位在科學(xué)技術(shù)活動申請申報、立項評審、組織實施、結(jié)題驗收、評估評價、監(jiān)督檢查等活動中的違規(guī)失信行為信息和守信激勵信息；咨詢評審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的使用單位，負(fù)責(zé)記錄咨詢評審專家、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在咨詢評審、現(xiàn)場考察、結(jié)題驗收、評估評價、監(jiān)督檢查等活動中的履職情況。以上記錄的信息在活動結(jié)束后10個工作日內(nèi)由負(fù)責(zé)記錄的單位或機(jī)構(gòu)上傳至省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)。上傳的信息由省科技事務(wù)中心受理后提交至省科技廳科技監(jiān)督處審核生成。
（三）省科技廳科技監(jiān)督處負(fù)責(zé)采集省社會公共信用信息平臺、科技部科研誠信信息管理系統(tǒng)、相關(guān)部門官方網(wǎng)站披露的信用信息以及相關(guān)部門要求省科技廳實施聯(lián)合懲戒的信用信息。
第五條??省科技廳建立科研誠信信息報送通報制度，對不按時報送、不如實報送、拒不配合報送或故意隱瞞不報、不及時更新的單位或自然人將予以通報，情節(jié)嚴(yán)重并對科學(xué)技術(shù)活動造成較大負(fù)面影響或損失的，依法依規(guī)依紀(jì)予以處理。原則上，非不可抗力因素在規(guī)定時間內(nèi)未如實報送或更新科研誠信信息的單位和自然人，省科技廳業(yè)務(wù)主管處室或受委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)不得接受其參與省科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動，不得采信其作出的相關(guān)結(jié)論。
第六條?省科技廳依托省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)建設(shè)科研誠信信息管理系統(tǒng)，由省科技事務(wù)中心負(fù)責(zé)日常管理和維護(hù)，對科學(xué)技術(shù)活動實施全流程科研誠信管理。科研誠信信息管理系統(tǒng)與科技部科研誠信信息管理系統(tǒng)、省社會公共信用信息平臺、省直有關(guān)部門信息平臺等實現(xiàn)對接。
第七條?省科技廳科技監(jiān)督處負(fù)責(zé)構(gòu)建包含科研失信信息和守信激勵信息在內(nèi)的科研誠信評價指標(biāo)體系，按照指標(biāo)評價得分和經(jīng)程序判定列入科研嚴(yán)重失信名單（黑名單）相結(jié)合的加減分方式，對科研誠信責(zé)任主體開展科研誠信等級評價。
第八條?科研誠信責(zé)任主體的初始分值為70分，等級分為A級（75分以上，信用優(yōu)良）、B級（60-75分，信用一般）、C級（50-60分，信用較差）、D級（50分以下，嚴(yán)重失信）四個等級。A級納入科研誠信紅名單，D級納入科研嚴(yán)重失信名單（黑名單）。
第九條?具備以下對科學(xué)技術(shù)活動造成輕微不良影響或財政資金損失行為之一的，記錄為一般違規(guī)失信行為信息。具體認(rèn)定細(xì)則及扣分標(biāo)準(zhǔn)按照科研誠信評價指標(biāo)體系執(zhí)行。
（一）未按相關(guān)規(guī)定要求簽訂任務(wù)合同書或委托協(xié)議，未在規(guī)定時限內(nèi)報送科學(xué)技術(shù)活動實施過程中重大問題或變更事項、科學(xué)技術(shù)活動執(zhí)行情況報告、考核驗收或終止結(jié)題相關(guān)材料，故意拖延履行借款償還義務(wù)未超過2年。
（二）故意隱瞞技術(shù)風(fēng)險，夸大研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價值或科技成果的技術(shù)價值、社會經(jīng)濟(jì)效益。
（三）私自打聽或違規(guī)泄露需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項安排等相關(guān)信息，受邀咨詢評審專家擅自委托他人頂替參加咨詢評審活動或代評，咨詢評審期間擅自對外聯(lián)系或進(jìn)入其他咨詢評審現(xiàn)場，以及其他影響、干擾咨詢評審活動正常開展的行為。
（四）咨詢評審專家參與咨詢評審活動未能體現(xiàn)客觀公正和專業(yè)素養(yǎng)，在不掌握情況、不了解內(nèi)容的意見或建議上署名簽字或出具證明，發(fā)現(xiàn)重大問題或重大隱患不報告。
（五）科技計劃項目承擔(dān)或參與單位科研經(jīng)費管理不規(guī)范，未及時制止、處理和上報或隱瞞、遷就本單位人員的科研違規(guī)失信行為，整改問題不及時不到位，相關(guān)創(chuàng)新資質(zhì)在有效期內(nèi)因自身原因被撤銷或終止。
（六）其他對科學(xué)技術(shù)活動造成一定不良影響的科研違規(guī)失信行為。
第十條?給科學(xué)技術(shù)活動造成嚴(yán)重不良影響或給財政資金造成重大損失的第九條所具行為及以下行為，記錄為嚴(yán)重違規(guī)失信行為信息，信用等級直接判定為D級，納入科研嚴(yán)重失信名單（黑名單）：
（一）采取串通、弄虛作假、賄賂或變相賄賂、利益交換、故意重復(fù)申報以及“打招呼”“走關(guān)系”等不正當(dāng)手段獲得科學(xué)技術(shù)活動申報、承擔(dān)或參與資格。
（二）抄襲、剽竊、侵占他人科研成果或申報書，買賣、代寫、代投論文或申報書，偽造、虛構(gòu)、篡改科研數(shù)據(jù)、研究結(jié)論，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見，科技報告、檢測報告、用戶使用報告、科研成果造假。
（三）嚴(yán)重違反研究成果署名及論文等科研成果發(fā)表規(guī)范，未參加研究而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或多人共同完成研究而未注明他人工作、貢獻(xiàn)，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。
（四）虛報、冒領(lǐng)、截留、擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移、私分、貪污科研經(jīng)費且數(shù)額較大，或逾期一年及以上拒不歸還應(yīng)收回財政科研經(jīng)費，或未經(jīng)批準(zhǔn)逾期2年及以上不履行或履行部分還款義務(wù)。
（五）無正當(dāng)理由拖延、拒不履行合同約定的主要義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包科學(xué)技術(shù)活動，擅自超權(quán)限調(diào)整或降低科學(xué)技術(shù)活動主要目標(biāo)任務(wù)或約定要求，未經(jīng)批準(zhǔn)人才計劃入選者、重大科研項目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項目執(zhí)行期內(nèi)擅自變更工作單位，以實施周期外成果或不相關(guān)成果充抵交差。
（六）無正當(dāng)理由超過項目執(zhí)行期6個月未提交項目驗收或終止申請，未完成項目結(jié)題驗收或終止程序。
（七）明知工作對象與本人或所在單位存在利害關(guān)系或其他需回避情形而未主動提出回避，與相關(guān)單位或人員串通，違反保密規(guī)定獲取或泄露非公開的技術(shù)、商業(yè)等信息和材料，或抄襲、剽竊咨詢評審對象科學(xué)技術(shù)成果為本人或本單位及他人謀取不正當(dāng)利益。
（八）利用工作和職務(wù)便利，接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托，索取或收受利益相關(guān)方禮品、禮金、有價證券、支付憑證等財物或其他不當(dāng)利益，引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，或施加傾向性意見，嚴(yán)重影響或干預(yù)咨詢評審、考核評估、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收結(jié)果，出具虛假或與事實嚴(yán)重不符的數(shù)據(jù)、材料、證明及結(jié)論，未經(jīng)許可擅自更改他人評議意見，捏造事實惡意舉報或打擊報復(fù)舉報人。
（九）拒不接受或配合監(jiān)督檢查和評估工作，或在上述工作中推諉阻撓、隱瞞包庇、銷毀證據(jù)或提供虛假材料、泄露相關(guān)信息，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
（十）違反科技倫理規(guī)范，開展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科學(xué)技術(shù)活動。
（十一）因嚴(yán)重科研或?qū)W術(shù)不端被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國內(nèi)外政府獎勵評審主辦方取消評審和獲獎資格并正式通報。
（十二）紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)部門查處且正式通告并給予處罰的違法違規(guī)違紀(jì)行為。
（十三）其他對科學(xué)技術(shù)活動造成重大負(fù)面影響或?qū)ω斦Y金造成重大損失的嚴(yán)重違規(guī)失信行為。
第十一條?科研誠信信息采集、認(rèn)定的單位或部門應(yīng)當(dāng)向科研誠信責(zé)任主體實時推送科研違規(guī)失信行為信息，科研誠信責(zé)任主體對推送的科研違規(guī)失信行為信息存在異議的，可向信息采集、認(rèn)定的單位或部門提出異議申請，并寫明理由和提交相關(guān)證明材料或線索，信息采集、認(rèn)定的單位或部門應(yīng)當(dāng)按程序核查并作出處理。科研誠信責(zé)任主體規(guī)定時限內(nèi)未提出申請的，視為無異議。
第十二條?科研誠信等級為C級的科研誠信責(zé)任主體，評價得分為55至60分的，懲戒期為1年；得分為50至55分的，懲戒期為2年，懲戒期自科研誠信等級評定之日起計算。
科研誠信等級為D級的科研誠信責(zé)任主體，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予3至5年的懲戒期，有1項嚴(yán)重違規(guī)失信行為的，懲戒期為3年；有2項嚴(yán)重違規(guī)失信行為的，懲戒期為4年；有3項或3項以上嚴(yán)重違規(guī)失信行為的，懲戒期為5年，性質(zhì)極為惡劣、造成財政資金損失極大、給我省科技工作造成重大負(fù)面影響的可實施終身禁入，懲戒期自科研誠信等級評定之日起計算。
懲戒期已滿但刑事處罰或行政處罰期限未滿，懲戒期延長至刑事處罰或行政處罰期滿。科研誠信責(zé)任主體分屬兩種不同身份的，按其所屬身份分別實行科研誠信等級評價。法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條?科學(xué)技術(shù)活動推薦提名單位把關(guān)審核或日常監(jiān)管不嚴(yán)，所推薦承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動的單位或自然人在審核前存在嚴(yán)重違規(guī)失信行為，或在科學(xué)技術(shù)活動組織實施過程中發(fā)生與之相關(guān)的嚴(yán)重違規(guī)失信行為，經(jīng)核查屬實并報經(jīng)省科技廳廳黨組或廳長辦公會同意后，在第二年度科技計劃項目和財政資金分配等科技資源配置上予以不低于10%的比例調(diào)減。
第十四條?處于懲戒期內(nèi)的科研誠信責(zé)任主體對整改情況作出有效性書面承諾并提出縮短懲戒期申請，經(jīng)省科技廳科技監(jiān)督處核實整改確有實效，報省科技廳分管廳領(lǐng)導(dǎo)同意后可適當(dāng)縮短其懲戒期限，但最多不超過6個月。科研誠信責(zé)任主體違反承諾且在懲戒期內(nèi)再次發(fā)生科研違規(guī)失信行為的，可視情將懲戒期延長1年或以上。
第十五條?省科技廳將科研誠信等級評定情況，作為形式審查、項目立項、咨詢評審、科技管理服務(wù)等科技活動決策的參考依據(jù)，對具有良好信用的科研誠信責(zé)任主體（A級），依法依規(guī)采取激勵措施，在申請、承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動以及資源配置、成果獎勵、榮譽(yù)稱號等方面給予重點支持和優(yōu)先便利，鼓勵在科研合作、技術(shù)交易、人才引進(jìn)等活動中，將科研誠信等級評價結(jié)果作為重要參考。
第十六條?依據(jù)科研誠信等級情況，省科技廳在科研誠信責(zé)任主體的監(jiān)管方式、抽查比例和檢查頻次等方面采取差異化措施。科研誠信等級為B級的科研誠信責(zé)任主體，對其實施工作提醒；科研誠信等級為C級、D級的科研誠信責(zé)任主體，懲戒期內(nèi)限制申請、承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動，懲戒期內(nèi)其科研誠信評價得分自動清零，且守信激勵信息加分不計入下一積分周期。懲戒期滿后，科研誠信評價得分恢復(fù)為初始分值70分，并進(jìn)入下一積分周期，對其再次申請、承擔(dān)或參與科學(xué)技術(shù)活動實施重點審查、重點監(jiān)督。
第十七條?科研誠信等級為C級、D級的科研誠信責(zé)任主體，懲戒期內(nèi)給予以下懲戒措施：
（二）限制申報、承擔(dān)或參與財政資金支持的科學(xué)技術(shù)活動。
（三）終止或撤銷財政資金支持的在研科學(xué)技術(shù)活動，收回已撥付的財政科研經(jīng)費及結(jié)余經(jīng)費。
（四）取消通過嚴(yán)重違規(guī)失信行為獲得的獎勵、稱號、資格等，收回獎金。
（五）按程序報相關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒。
（六）法律、法規(guī)和國家規(guī)定的其他懲戒措施。
第十八條?科研誠信信息實施動態(tài)管理，行政處理決定和司法裁決等明確的法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，或懲戒期已過且科研違規(guī)失信行為已經(jīng)整改并取得明顯成效，科研誠信責(zé)任主體可依程序申請修復(fù)科研違規(guī)失信行為信息。
（一）企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序。
（三）5年內(nèi)發(fā)生兩次修復(fù)行為。
（五）依法依規(guī)認(rèn)定不能實施修復(fù)的行為。
第二十條?本辦法自發(fā)布之日起施行。《關(guān)于加強(qiáng)科技專家?guī)鞂＜倚庞玫燃壒芾淼娜舾梢?guī)定》（贛科辦字〔2020〕10號）同時廢止。
第二十一條??本辦法由江西省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
原創(chuàng)文章，作者：菜菜歐尼醬，如若轉(zhuǎn)載，請注明來源華算科技，注明出處：http://www.zzhhcy.com/index.php/2023/10/26/e28a6e7ef5/
